2019年6月，证监会发布非法证券期货活动警示称，近期，一些不法分子借“科创板”“创业板”“纳斯达克”等概念炒作，编造公司即将到上海、深圳或境外交易所上市的噱头，诱导不明真相的个人购买所谓“原始股”；有的公司在推销产品时兜售“原始股”，承诺高比例分红，吸收大量社会公众资金。
这些被证监会重点关注的“套路”，都可以视为非法证券活动，那么，如何才能有效防止“上套”？学长带同学识别投资路上的坑。
根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定，非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
简单的说，判定是否“非法”的标准很简单，公开发行的证券以是否依法报经证监会核准为依据，未经核准擅自发行的，则触动法规红线；而非公开发行的证券，如果以公开或变相公开的方式传播，即可视为非法。
公开发行是指，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的。此类发行，应依法报经证监会核准，未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
非公开发行是指，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。
任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票、向特定对象转让股票，并且未依法报经证监会核准的，在转让后，公司股东累计超过200人，属于变相公开发行股票。
非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务三大类。
其表现形式可以概括为：
以到境内外上市、高额回报为诱饵；
以社会大众，特别是中老年人为对象；
以欺骗钱财为目的。
在《证券法》中有着明确的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准，证券交易所的设立和解散，也由国务院决定。
就是说，没有国务院证券监督管理机构“盖章“，任何单位和个人不得设立证券交易场所或者证券公司。
主要包括非法证券投资咨询、非法经纪业务两个层面的内容。
非法证券投资咨询的主要表现形式为：
使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；
使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；
以“荐股软件”形式，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费；通过开办“股民学校”、举办投资报告会，从事非法证券投资咨询。
非法经纪业务的主要表现形式为：
无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户，接受交易指令，代理完成交易，开展非法证券活动。
明确了非法证券活动的概念及表现，那么如何有效的防范也就不难归纳，熟悉掌握六“看”，修炼理性投资人“金身”。
一看
业务资质
证券行业为特许经营行业，没有中国证监会批准，就无法取得相应业务资格，而证监会网站或中国证券业协会网站就是“照妖镜”，一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，一查便知。
二看
营销方式
合法的证券经营机构在进行业务推介时，宣传讲克制、用语很谨慎；而不法分子则大胆得多， “一夜暴富”、“跟买即涨停”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”等夸张说法，张口就来。
三看
汇款账号
合法证券经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户。如果投资时，对方要求汇款入个人账户或非其机构账户，此时，同学脑中的警钟需要拉响。
四看
网址
非法证券网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。这方面的查询，可以移步到证监会建立的非法从事证券期货活动的机构和网站“黑榜”。
五看
负面舆情
投资前可以先通过互联网查证荐股机构或个人的名称、手机号码等信息，搜索相关信息，看该机构是否已经被投资者投诉、举报，是否已涉嫌违法违规。
非法证券活动的表演很“嚣张”，它们的目标也很明确，就是为了掏空大众的“钱包”。为了实现他们不可见人的“小目标”，各种花招尽出，甚至不惜触碰《证券法》的红线。
面对不法分子的“群魔乱舞”，参与投资的同学请记住，学长为你们划的“非法证券活动”的重点，防范投资路上的陷阱。
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