湖北辖区投教投保案例展示 为帮助中小投资者树立正确的投资理念，普及权益保护知识，倡导投资者理性投资，展示辖区证券期货会员单位投资者教育与保护工作成果，湖北省证券期货业协会特向辖区会员单位征集一批真实、典型的投教投保案例进行集中展示。 眼下电信诈骗无孔不入，防不胜防。此前，长城证券武汉云林街证券营业部成功拦截一起电信诈骗案，帮助客户避免了千万元经济损失。客户对长城证券在此次诈骗拦截过程中及时且有效的应对处理表示十分满意，并对此致以诚挚的感谢。 2016年8月某天9时46分，长城证券武汉云林街证券营业部客服人员接到一通电话，声称其家人在该部开立的账户因密码错误而无法登陆，却一直无法联系上家人。面对账户里千万元资产的安全问题，该客户的家人心中万分焦急。出于对保障客户资产安全的考虑，营业部决定实时关注该账户动态，并保持与该客户家人的联系畅通。 当日14点30分左右，营业部发现该客户信用账户与普通账户的所有股票（包括当天上市的新股）已被全部卖出，对已停牌的股票也做了多次卖出的委托操作，并查询到该账户的交易IP地址为台湾省IP地址，同时发现两个账户的三方存管银行卡在事发前一天做了换卡处理。经营业部判断，这极有可能是一起电信诈骗案。若当天不能按司法程序冻结该账户，那么当天清算后，该账户资金可能会被全部转出，将给客户造成重大损失，于是营业部相关负责人当机立断将该事件相关情况向长城证券总部法律合规部汇报。 法律合规部对营业部汇报事项高度重视。由于向营业部反映情况的是客户家人，因非客户本人申请，除法律法规规定的情形外，证券公司不得随意冻结客户资产。基于审慎和维护客户真实利益原则，法律合规部当即决定：建议客户家人立即向当地公安机关报案。同时，为了使公安机关能尽快立案，法律合规部建议营业部为客户家人提供带有台湾地区IP地址的委托下单记录作为报案证据。当地公安机关武汉市公安局台北路派出所以该带有台湾地区IP地址的委托下单记录为关键线索，立即予以立案。当日17点40分，武汉市公安局某派出所所长及辖区分片警官陪同该客户家人来到长城证券武汉云林街营业部现场，并出具了协助文书要求冻结该客户账户内资产，营业部按照相关规定的流程办理了账户冻结，既保障了客户资产安全，又确保冻结操作合法合规。同时，考虑到客户账户被冻结的信息很可能已经泄露，为了防止账户资金在异地被人解冻转走，当晚，武汉云林街营业部立即向公司所有营业部发布紧急通知：所有营业部对于解除冻结该账户的申请一律不予受理，并及时与武汉云林街营业部联系。 事发后第三天，当地公安机关已确认该事件为典型的电信诈骗案件，长城证券武汉云林街证券营业部成功拦截了一起电信诈骗案件，在合法合规的前提下，保障了客户资产安全，促使该事件得以圆满解决。 【风险提示】 证券公司应持续做好投资者教育工作，提醒投资者提高警觉、谨防上当。投资者应定期修改密码，避免泄露投资账户密码及银行账户密码，妥善保管自己的私人信息，如本人证件号码、账号、密码等，不向他人透露，并尽量避免使用未经安全认证的WIFI和在网吧等公共场所使用网上电子商务服务。证券公司业务一线应始终坚守对客户负责、为客户服务的使命，在高度警惕客户资产安全问题的同时，也不能忽视违规操作冻结客户资产的风险。遇关系到客户资产安全等重大事项时，应立即向公司合规部门报告，在合法合规的前提下，保障客户资产安全，为客户提供专业的投资服务。 来源： 湖北省证券期货业协会 免责声明： 上文内容仅供天风证券股份有限公司（以下简称“本公司”）的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写，但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素，亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下，上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险，投资需谨慎。
