2018年8月30日，湖南证监局、湖南证券业协会领导及湖南辖区部分证券同业莅临天风证券参观交流。湖南证监局副局长陈光明，湖南证监局机构监管一处处长于星星，湖南省证券业协会秘书长刘丹岳，湖南省证券业协会助理秘书长王兰兰，天风证券副总裁、零售业务总部总监刘翔，天风证券合规总监洪琳，天风证券董事长助理邵泽宁等出席了此次会议。

天风证券副总裁刘翔首先表达了对各位领导、同事的欢迎和感谢，并简要介绍了会议议程。刘翔讲述了天风证券成为综合性、全牌照券商的发展历程，强调发展过程中天风证券对合规工作的重视，为后续工作打下良好的基础，并希望在这个基础上更好地发展、为中国资本市场的发展做出贡献。

天风证券合规总监洪琳介绍了天风证券的合规风控相关工作。洪琳表示，天风证券发展战略、金融行业大环境对公司合规风控提出了较高要求，因此公司在合规风控这方面投入较大，队伍建设完善，实现全覆盖体系。

湖南证监局副局长陈光明表达了对天风证券提供交流平台的感谢。对天风证券公司发展历程、合规风控工作表示肯定，同时希望湖南辖区的证券公司能从中得到启发。最后，陈光明祝愿天风证券发展更上一层楼，取得更好成就。

湖南证券业协会秘书长刘丹岳说到，组织协会成员及部分分支机构相关负责人来到天风证券进行学习、考察，主要目的是想学习天风证券合规管理和风险控制方面的经验，并表达了对天风证券开展此次会议的感谢。

在主题分享环节，天风证券风险管理部副总经理王明利介绍了全面风险管理体系、风险管理组织机构、风险管理理念与偏好、风险管理制度、信息技术系统建设等内容，对天风风险管理工作进行了较为全面的展示。

天风证券咨询服务部经理徐善武分享了天风证券投资者教育的工作经验，主要有：特色原创系列打造、积极调动多方资源、投教产品再加工等，有利于形成标准化、易于传播的互动式投教产品，吸引投资者参与。

运营管理部总经理助理阙小红对天风证券私募业务进行了简单介绍，包括私募大赛、私募业务服务体系、协助与支持三个方面，并分享了三个案例。

经验分享后，相关证券同业负责人就自己感兴趣的部分提出问题。财富证券合规范管理部副总经理王笑晗围绕合规条线和风控条线的组织架构，提出“如何同时保证分支机构、条线合规人员履职的独立性和贴近一线的优势”这一问题，方正证券合规部行政负责人季铭提出了针对内控指引、业务协作管理方面的两个问题，天风证券相关负责人分别进行解答。本次天风证券学习考察活动在热烈的问答和讨论中圆满结束。

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